深大通:收到中国证监会行政处罚决定书

时间:2019年12月02日 17:55:42 中财网
原标题:深大通:关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告


证券代码:000038 证券简称:深大通 公告编号:2019-099

深圳大通实业股份有限公司

关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


深圳大通实业股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年11月29日收
到证监会下发的中国证监会行政处罚决定书(深大通)(处罚字【2019】129号)、
中国证监会市场禁入决定书(姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁)(处罚字【2019】
22号),现将相关处罚公告如下:

中国证监会行政处罚决定书(深大通

当事人:深圳大通实业股份有限公司(以下简称深大通),住所:广东省深
圳市南山区沙河街道恩平街华侨城东部工业区东E4栋。


依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会
深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案进行了立案调查、审理,并依法向
当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当
事人的要求于2019年9月18日举行了听证会,听取了深大通及其代理人的陈述
和申辩。本案现已调查、审理终结。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》
第二百二十五条的规定,我会决定:对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并
处以60万元罚款。


上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监
督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:
7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证
复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,
可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,
也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政
诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。


中国证监会市场禁入决定书(姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁)

当事人:姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁。



依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会
深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案进行了立案调查、审理,并依法向
当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当
事人的要求于2019年9月18日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述
和申辩。本案现已调查、审理终结。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》
第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第二项、
第五条的规定,我会拟决定:对姜剑采取10年证券市场禁入措施。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》
第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、
第五条的规定,我会拟决定:对李雪燕、黄卫华、牛超分别采取5年证券市场禁
入措施。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》
第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、
第五条的规定,我会拟决定:对李洁采取5年证券市场禁入措施。


自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务
或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不
得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、
监事、高级管理人员职务。


当事人如果对本市场禁入决定不服,可在收到本市场禁入决定书之日起60
日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决定书之
日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述
决定不停止执行。


根据决定书认定的情况,公司涉及的行为不触及《深圳证券交易所股票上市
规则》第13.2.1条第(七)项至第(九)项及《上市公司重大违法强制退市实
施办法》第二条、第四条和第五条规定的情形。


公司及相关当事人特就此事向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将不断提高
规范运作意识和水平,并严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求依


法治理公司。


敬请广大投资者关注公司公告,注意投资风险。


特此公告。


深圳大通实业股份有限公司董事会

2019年12月2日


  中财网
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